中——国证监会发布衍生品行业{首部部门规}章
艾连
香叶
快科技 | 2026-05-16 10:15:50
中新社北京5月15日电 (记者 陈康亮)据中国证监会15日消息，证监会制定并发布《衍生品交易监督管理办法(试行)》(下称办法)，这是证监会监管的衍生品行业首部部门规章。
证监会有关部门负责人表示，办法进一步明确了衍生品市场的主要制度规则，对于规范衍生品交易行为、防范衍生品市场风险、促进衍生品市场稳步健康有序发展、保护交易者合法权益具有重要意义，有利于进一步发挥衍生品交易在管理风险、配置资源、服务实体经济等方面的积极作用。
办法规定的衍生品交易是指期货交易以外的，互换合约、远期合约和非标准化期权合约及其组合的交易。办法主要包括以下内容：
明确调整范围；明确衍生品市场管理风险、配置资源、服务实体经济的功能定位；明确参与衍生品交易及相关活动的各方应当遵守的基本原则，禁止通过衍生品交易实施违法违规行为；规范衍生品交易及其结算；加强交易者保护，明确交易者适当性标准，对衍生品交易提出账户实名制要求；加强衍生品市场基础设施监管；明确监督管理和法律责任。
加强衍生品经营机构监管，明确内部控制和风险管理要求，规定证券公司、期货公司申请开展衍生品交易业务应当符合最近6个月净资本持续不低于5亿元人民币等行政许可条件，同时规定中国证监会根据审慎监管原则，可以调整净资本最低限额，为根据监管需要对相关机构提出更高要求预留空间。
办法将自2026年11月16日起施行。自施行之日起，各相关主体开展衍生品交易及相关活动，应当符合办法规定，不符合规定的，不得新增业务，存量业务到期了结；衍生品交易业务行政许可的具体实施安排，中国证监会将另行予以明确。(完)
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